公告日期：2024-06-06

中信证券股份有限公司关于

佛山市金银河智能装备股份有限公司

2021 年度向特定对象发行股票持续督导

保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 6 月

一、发行人基本情况

公司名称 佛山市金银河智能装备股份有限公司

公司简称 金银河

证券代码 300619.SZ

注册地址 佛山市三水区西南街道宝云路 6 号一、二、四、五、六、七
座

办公地址 佛山市三水区西南街道宝云路 6 号一、二、四、五、六、七
座

法定代表人 张启发

实际控制人 张启发

董事会秘书 何伟谦

本次证券上市地点 深圳证券交易所创业板

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意佛山市金银河智能装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3292 号）核准，公司向发行对象张启发发行人民币普通股 7,150,000 股，每股面值人民 1 元，每股发行价格为人民币 14.99 元，共计募集人民币 107,178,500.00 元，扣除与发行有关的不含税费用人民币 5,183,160.37 元，公司实际募集资金净额为人民币 101,995,339.63
元。该募集资金已于 2021 年 11 月 19 日全部到账，华兴会计师事务所（特殊普
通合伙）已于 2021 年 11 月 23 日对公司向特定对象发行股票的资金到位情况进
行了审验，并出具了“华兴验字[2021]21001820121 号”《验资报告》。
三、保荐工作概述

佛山市金银河智能装备股份有限公司（以下简称“金银河”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意佛山市金银河智能装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞3292 号），向特定对象
发行人民币普通股 7,150,000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 14.99 元，
并聘请民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）担任公司此次向特定对象发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，
民生证券对公司持续督导期原定至 2023 年 12 月 31 日止。

公司于 2022 年 9 月 7 日召开的第四届董事会第五次会议和 2022 年 9 月 23
日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》等相关议案。经股东大会授权，公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本次发行的保荐机构。

2023 年 1 月 30 日，公司公告《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，
民生证券对公司向特定对象发行股票并上市的持续督导义务解除，民生证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。自保荐机构中信证券承接持续督导工作以来，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；对公司内部控制自我评价报告发表意见；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司关联交易内部制度对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；……
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