公告日期：2024-07-05

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为海南普利制药股份有限公司（以下简称“普利制药”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对普利制药2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金实际到位及存放情况

公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券850万张，每张面值为人民币100元。本次发行的募集资金总额为850,000,000.00元，扣除承销及保荐费10,000,000.00元（不含税）的金额为840,000,000.00元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2021年2月22日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用2,138,650.95元（不含税）后，实际募集资金净额为837,861,349.05元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕70号《验证报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储的相关监管协议。
（二）募集资金使用及专户余额情况

截至2023年12月31日，公司募集资金使用及专户余额情况为：

单位：万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 83,786.13

项目 序号 金额

截至期初累计发生额 项目投入 B1 56,383.29
利息收入净额 B2 1,337.63

本期发生额 项目投入 C1 5,048.44
利息收入净额 C2 156.19

截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 61,431.73
利息收入净额 D2=B2+C2 1,493.82

应结余募集资金 E=A-D1+D2 23,848.22

实际结余募集资金 F 2,848.22

差异 G=E-F 21,000.00

其中：暂时补充流动资金 10,000.00

使用闲置募集资金购买定期存单未赎回净额 11,000.00

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修……
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