公告日期：2024-07-10

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司

2023 年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：普利制药

保荐代表人姓名：周舟 联系电话：021-23219000

保荐代表人姓名：田稼 联系电话：021-23219000

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的 是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）

否。根据公司《2023 年度内部控制自我评价
报告》，按照公司财务报告内部控制重大缺
（2）公司是否有效执行相关规章制度 陷的定量标准认定，公司财务报告内部控制
存在重大缺陷；按照公司非财务报告内部控
制重大缺陷的定性标准认定，公司非财务报
告内部控制存在重大缺陷

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 12 次，保荐机构每月查询公司募集资金专户
资金变动情况和大额资金支取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 4 次

（2）列席公司董事会次数 10 次

（3）列席公司监事会次数 6 次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是

送

一、因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案
调查

1、公司被海南证监局责令整改

2024 年 4 月 16 日，公司收到《关于对海南
普利制药股份有限公司采取责令改正措施
的决定》（2024[14]号），海南证监局在现场
检查中发现公司 2021 年、2022 年年度报告
中营业收入、利润等财务信息披露不准确，
要求公司对相关年度营业收入、利润等财务
信息的真实性、准确性进行自查，并于收到
决定书之日起 30 日内向海南证监局提交书
面整改报告。

2、公司被证监会立案调查

2024 年 7 月 7 日，公司披露了收到《立案告
知书》（证监立案字 03720240024 号），因公
司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公
司立案。

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