公告日期：2024-04-29

2023 年度独立董事述职报告

（张蕾蕾）

各位股东及股东代表：

本人作为中达安股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，
在 2023 年 2 月 3 日任职以来，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事职责，积极出席相关会议，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

本人张蕾蕾，1975 年出生，博士学历，中国国籍，无境外永久居留权。1998年至 2005 年就职于天同证券有限责任公司，任投资银行部业务总监；2005 年至2007 年就职于东海证券有限责任公司，任执行总经理；2007 年至 2015 年就职于齐鲁证券有限公司，任投资银行部董事总经理、资本市场部负责人；2015 年至2022 年就职于粤开证券股份有限公司，任山东分公司总经理、山东投行负责人；现任海南德榕私募基金管理有限公司总经理，自2023年2月起任公司独立董事。
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、2023 年度履职情况概述

（一）出席董事会及股东大会情况

在本人任职期间，公司共召开 14 次董事会，8 次股东大会。本人按时出席
公司董事会和股东大会，没有连续两次未亲自出席董事会的情况。本着勤勉尽责的态度，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投赞成票，没有反对、弃权的情
形，切实履行了独立董事职责。

独立董 本报告期 现场出席董 以通讯方 委托出席董 缺席董事 是否连续两次 出席股
事姓名 应参加董 事会次数 式参加董 事会次数 会次数 未亲自参加董 东大会
事会次数 事会次数 事会会议 次数

张蕾蕾 14 13 1 0 0 否 8

（二）任职董事会专门委员会的工作情况

根据公司所适用的监管规定，公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略委员会共四个专门委员会。其中，本人担任薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员和提名委员会委员。在职期间主要履行了以下职责：
1、薪酬考核委员会

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，召集并主持了董事会薪酬与考核委员会的会议 1 次，认真听取了公司高级管理人员的工作汇报，审议通过了公司董事、高级管理人员的薪酬，会议严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》及《公司章程》的相关规定，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

2、提名委员会工作情况

本人作为提名委员会委员，在任职期间，积极参与了提名委员会的日常工作，充分发挥了提名委员会委员的作用，亲自参加了 4 次提名委员会会议。全面了解被提名人身份、学历、职业、专业素养等情况，并征得被提名人本人的同意，确保被提名人具备任职资格和能力。

3、审计委员会

本人作为审计委员会委员，严格按照《审计委员会工作细则》等规定，积极参加审计委员会会议，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。报告期内，在本人任职期间共召开 6 次审计委员会，通过认真审阅公司定期报告、续聘会计师事务所、内部审计工作报告、内部审计计划及内部控制评价报告等事项，积极与公司管理层沟通，对公司发展经营情况发表意见并提出建议。

4、独立董事专门会议

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，2023 年度公司修订了《独立董事工作制度》，明确了独立董事专
门会议召开机制等事项。报告期内，公司召开独立董事专门会议 1 次，本人对董事会专门委员会会议审议的相关议案进行认真审阅，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议。

（三）与中小股东的沟通交流情况

本人认真履行独立董……
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