公告日期：2024-04-25

国金证券股份有限公司

关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称“雷迪克”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

2020 年 1 月 13 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州雷迪克节
能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2986 号）的批复意见，并经深圳证券交易所核准，公司向社会公开发行面值总额 28,850.00万元可转换公司债券，期限 6 年，募集资金总额为人民币 288,500,000.00 元。截
至 2020 年 3 月 18 日，公司实际已向社会公开发行面值总额 288,500,000.00 元可
转换公司债券，扣除相关承销费和保荐费人民币 5,000,000 元后的募集资金为人
民币 283,500,000.00 元，已由国金证券于 2020 年 3 月 18 日将募集资金人民币
283,500,000.00 元汇入公司在浙商银行股份有限公司杭州未来科技城支行设立的可转债募集资金专户内（账号 3310010240120100124271），扣除其他发行费用合计 1,440,424.52 元（不含增值税进项税）后，实际募集资金净额为人民币282,059,575.48 元。以上募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2020]第 ZA14847 号验资报告。公司对募集资金采取了专户储存制度。

（二）募集金额使用情况和结余情况

2023 年度，募集金额使用情况和结余情况如下：

单位：元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 282,059,575.48

募投项目支出 B1 73,613,918.99

截至期初 暂时闲置募集资金进行现金管理投资 B2 115,000,000.00
累计发生 支出净额

额（B） 理财产品投资收益和利息收入扣除手 B3 23,855,286.44
续费支出后净额

小计 B=B1+B2-B3 164,758,632.55

募投项目支出 C1 63,203,595.11

暂时闲置募集资金进行现金管理投资 C2 -25,000,000.00
本期发生 支出净额

额（C） 理财产品投资收益和利息收入扣除手 C3 5,666,186.65
续费支出后净额

小计 C=C1+C2-C3 32,537,408.46

募投项目支出 D1=B1+C1 136,817,514.10

截至期末 暂时闲置募集资金进行现金管理投资 D2=B2+C2 90,000,000.00
累计发生 支出净额

额（D） 理财产品投资收益和利息收入扣除手 D3=B3+C3 29,521,473.09
续费支出后净额

小计 ……
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