公告日期：2024-05-09

关于深圳市智动力精密技术股份有限公司

2020 年向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月

一、发行人基本情况

发行人名称 深圳市智动力精密技术股份有限公司

证券代码 300686.SZ

注册资本 26,562.4240 万元

注册地址 深圳市坪山区龙田街道南布社区兰金六路 9 号智动力办公楼整
套 101

办公地址 广东省东莞市凤岗镇官井头村小布二路 10 号

法定代表人 吴雄仰

实际控制人 吴加维、陈奕纯

董事会秘书 方江

联系电话 0769-89890150

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券发行时间 2020 年 12 月 23 日

本次证券上市时间 2021 年 1 月 22 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市智动力精密技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2944 号）同意，深圳市智动力精密技术股份有限公司（以下简称“智动力”或“公司”）向 13 名特定对象发行 61,327,440 股境内上市人民币普通股，发行价格为 17.59 元/股，募集资金总额为 1,078,749,669.60 元，扣除与本次发行相关的费用（不含税）19,763,393.51
元，实际募集资金净额为人民币 1,058,986,276.09 元，该募集资金于 2020 年 12
月 29 日划至公司指定账户。上述募集资金到账情况业经立信会计事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10721 号）验证。

三、保荐工作概述

持续督导期内，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》等相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，主要包括但不限于：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员工作细则等；

2、督导公司有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度，包括内部审计、募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、子公司管理等制度；对公司内部控制自我评价报告发表意见；

3、督导公司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；

4、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；对公司募集资金存放与实际使用情况发表意见；

5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况；

6、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、监事、高级管理人员进行定期培训；

7、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

8、认真审阅公司的信息披露文件及相关文件；

9、定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其理由 不适用

2、持续督导期内中国证监 公司于2023 年11 月16 日收到中国证券监督管理委员会深圳
会、证监局和证券交易所对 监管局（以下简称“深圳证监局”）出具的《关于对深圳市智保荐机构或者其保荐的公司 动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行政

报告事项 说明

采取监管措施的事项及整改 监管措施决定书〔2023〕218 号）（以下简称“《责令改正决
情况 定书》”），指出公司在财务会计核算、制度建设、内部控制、
募集资金管理等方面存在不规范情形。针对上述情形，公司
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。