公告日期：2024-09-10

深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于创业黑马科技集团股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划（草案）的

独立财务顾问报告

二〇二四年九月

目 录

释 义...... 2
声 明...... 3
一、限制性股票激励计划的主要内容...... 4
（一）拟授予的限制性股票来源及数量...... 4
（二）激励对象范围及限制性股票分配情况...... 4
（三）限制性股票的授予价格及其确定方法...... 5
（四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排及限售安排 ...... 5
（五）限制性股票的授予条件与归属条件...... 7
（六）限制性股票激励计划的其他内容...... 10
二、独立财务顾问的核查意见...... 12
（一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见...... 12
（二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见...... 14
（三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见...... 14 （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 ...... 15
（五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 ...... 15
三、备查信息...... 16
（一）备查文件...... 16
（二）备查地点...... 16

释 义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

创业黑马、公司 指 创业黑马科技集团股份有限公司（证券简称：创业黑
马；证券代码：300688）

本激励计划 指 创业黑马科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票
激励计划

《股权激励计划（草案）》 指 《创业黑马科技集团股份有限公司 2024 年限制性股
票激励计划（草案）》

《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于创业黑马
独立财务顾问报告、本报告 指 科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
（草案）的独立财务顾问报告》

限制性股票、第二类限制性 指 满足获益条件后，按本激励计划的归属安排，激励对
股票 象出资购买公司 A 股普通股

激励对象 指 参与本激励计划的人员

授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予
日为交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予每股第二类限制性股票的价格

有效期 指 自第二类限制性股票首次授予之日起至激励对象获
授的第二类限制性股票全部归属或作废失效之日止

归属 指 满足获益条件后，公司为激励对象办理股份登记的行
为

归属条件 指 公司为激励对象办理股份登记需满足的获益条件

归属日 指 满足获益条件后，公司为激励对象办理股份登记完成
的日期，归属日为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《创业黑马科技集团股份有限公司章程》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《业务办理指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
号—业务办理》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深……
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