公告日期：2024-04-25

西部证券股份有限公司

关于湖南九典制药股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”、“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对九典制药 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册，公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资金总额为人民币270,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,379,028.29 元，实际募集资
金净额为人民币 262,620,971.71 元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 8 日划转至
公司募集资金专户，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字[2021]1100011 号《验资报告》。

2、募集资金累计使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募
集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

募集资金净额 262,620,971.71

减：1、新药研发 14,527,417.36

2、外用制剂车间扩产建设项目 62,240,536.51

3、补充流动资金 73,420,276.10

4、购买理财产品支出 90,000,000.00

加：利息收入扣除银行手续费及销户净额 2,736,883.86

投资理财收益 6,944,115.06

募集资金账户期末余额 32,113,740.66

（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监发行字[2023]56 号）同意注册，公司向不特定对象发行不超过 360,000,000.00 元可转换公司债券。本次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量 3,600,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资金总额为人民币 360,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额 6,606,386.80 元后，实际募集资金净额为 353,393,613.20 元，上
述募集资金已于 2023 年 9 月 21 日划转至公司募集资金专户，经中审众环会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并出具众环验字[2023]1100028 号验资报告。
2、募集资金累计使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募
集资金使用情况如下：

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