公告日期：2024-04-29

国金证券股份有限公司

关于无锡威唐工业技术股份有限公司持续督导

之

2023 年度现场检查报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：威唐工业

保荐代表人姓名：杨铭 联系电话：021-68226801

保荐代表人姓名：戴任智 联系电话：021-68226801

现场检查人员姓名：杨铭、戴任智
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 26 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：项目组查阅了威唐工业 2023 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件、内部控制制度、信息披露文件等资料，并对公司部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √
完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监髙是否按照有关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责
6.公司董监髙如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √

履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：项目组查阅了威唐工业查阅公司内部控制制度、内部审计人员的任职情况、审计委员会及内部审计部门工作开展资料，访谈了相关人员。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 √

设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适 √
用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如 √
适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √
工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如 √
适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料，对信息披露部门负责人及相关人员进行访谈等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展

2024 年

3 月 19

日，公司

收到江苏

证 监 局

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