公告日期：2024-09-25

华泰联合证券有限责任公司关于

河南省中工设计研究院集团股份有限公司

终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流
动资金的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称“设研院”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对设研院终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项进行审慎核查，具体核查情况如下：

一、公司发行可转债的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的批复》（[2021]3297 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向不特定对象公开发行可转换公司债券 3,760,000张，每张面值人民币 100 元，募集资金总额 37,600.00 万元，扣除各项发行费用（不含增值税进项税额）合计人民币 8,366,792.45 元后，实际募集资金净额为人
民币 367,633,207.55 元。2021 年 11 月 18 日中审众环会计师事务所(特殊普通合
伙)对公司“可转换公司债券”募集资金到账情况进行了审验并出具了众环专字(2021)2110033 号《验证报告》。公司对募集资金根据相关规定进行了专户存储。
二、募集资金使用进展及剩余情况

截至 2024 年 8 月 31 日，公司可转债募集资金的具体使用情况如下：

单位：万元

剩余金额及说
序号 项目名称 拟投入募 已投入募集资 明（含存款利
集资金 金金额 息和理财收
益）

1 区域服务中心建设及服务能力提升项目 19,140.00 9,675.72 9,901.43

2 产研转化基地运营中心项目 6,330.12 2023 年 2 月结项，相关募集资
金已按规定用途使用完毕，募集
3 补充流动资金 11,243.00 资金专户已经注销

合计剩余 9,901.43

注：拟投入金额、已投入金额及剩余金额差额为存款利息及理财收益。

上表中，“产研转化基地运营中心项目”以及“补充流动资金”项目已于 2023年 2 月结项，相关募集资金已按规定用途使用完毕，募集资金专户已经注销。“区域服务中心建设及服务能力提升项目”由公司实施，建设地点位于郑州总部以及广州、洛阳、杭州和成都，项目建设期为 36 个月。

根据市场环境及募投项目建设进度，公司于 2023 年 3 月 20 日召开第三届董
事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分可转债募集资金投资项目延期及投资金额调整的议案》，同意公司对发行可转债募集资金建设项目中“区域服务中心建设及服务能力提升项目”部分子项目投资周期延长，并对投资金额进行内部调整，具体情况如下：

部分子项目延期：“粤港澳区域服务中心项目”及“洛阳区域服务中心项目”
的建设完成期限由 2022 年 11 月 12 日延长至 2024 年 11 月 12 日，“成渝区域服
务中心项目”的建设完成期限由 2023 年 11 月 12 日延长至 2024 年 11 月 12 日。
部分子项目投资金额内部调整：公司对“区域服务中心建设及服务能力提升项目”子项目“粤港澳区域服务中心项目”使用募集资金投资金额……
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