公告日期：2024-07-31

深圳市他山企业管理咨询有限公司

关于水羊集团股份有限公司

作废部分限制性股票事项及调整授予价格事项的
独立财务顾问报告

二〇二四年七月

目 录

释 义...... 3
声 明...... 4
一、股权激励计划相关事项...... 5
二、结论性意见...... 6
三、备查信息...... 11

释 义

除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

水羊股份、公司 指 水羊集团股份有限公司

《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于水羊集团
独立财务顾问报告、本报告 指 股份有限公司作废部分限制性股票事项及调整授予
价格事项的独立财务顾问报告》

限制性股票、第二类限制性 指 满足获益条件后，按本激励计划的归属安排，激励对
股票 象获得公司 A 股普通股

激励对象 指 参与本激励计划的人员

授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予
日必须为交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予每股第二类限制性股票的价格

归属 指 满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票
由公司办理登记至其个人证券账户的行为

归属条件 指 激励对象获授的第二类限制性股票由公司办理登记
所需满足的获益条件

归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授的第二类限制性股票
完成登记的日期，归属日必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《水羊集团股份有限公司章程》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《业务办理指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
号—业务办理》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司

元、万元 指 人民币元、万元

声 明

他山咨询接受委托，担任水羊股份 2021 年、2023 年限制性股票激励计划的
独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等规定，根据公司提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的有关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就公司 2021 年、2023 年限制性股票激励计划的可行
性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；公司 2021 年、2023 年限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照相关协议条款全面、妥善履行所有义务；公司 2021 年、2023 年限制性股票激励计划不存在其他障碍，并能够顺利完成；无其……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。