公告日期：2024-10-30

中信出版集团股份有限公司

董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理制度

二〇二四年十月

中信出版集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强对中信出版集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露 与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变 动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、 法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应知悉并遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法 律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交 易。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其
名下的所有本公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。

第二章 股票买卖禁止行为

第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：

（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法 机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案 调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳
罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满 三个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转 让期限内的；

（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定 的其他情形。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事 项发生之日起或者在决策程序中，至依法披露之日止；

（四）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他期间。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员不得将其持有的本公司股票或其他
具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入， 否则由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露以 下内容：

（一）相关人员违规买卖股票的情况；

（二）公司采取的补救措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或其他具有股权性质的证 券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的公司股份。

对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为六个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为六个月买入禁止期的起算点。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（四）中国证监会、深圳证……
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