公告日期：2024-04-29

中信证券股份有限公司

关于北京左江科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京左江科技股份有限公司（以下简称“左江科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对左江科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查具体情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

左江科技经中国证券监督管理委员会《关于核准北京左江科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019] 1855 号）核准，由主承销商中信证券采用直接定价方式全部向网上社会公众投资者发行人民币普通股（A 股）
17,000,000.00 股，发行价格为每股 21.48 元。截至 2019 年 10 月 23 日止，公司
实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）17,000,000.00 股，募集资金总额人民币 365,160,000.00 元，扣除承销费和保荐费人民币 32,000,000.00 元（含税价）
后的募集资金为人民币 333,160,000.00 元，已由中信证券于 2019 年 10 月 23 日
分别存入公司开立在北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中国工商银行股份有限公司北京海淀西区支行、华夏银行股份有限公司北京长安支行的人民币账户里。本次募集资金总额人民币 365,160,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 46,007,323.84 元后，实际募集资金净额人民币 319,152,676.16 元。

（二）2023 年度募集资金使用和节余情况

2023 年度，公司实际使用募集资金 1,084,593.83 元，收到的银行存款利息及
理财收益扣除银行手续费等后净额为 9,701.18 元。

公司“左江科技成都研发制造中心项目”的募集资金于 2023 年 4 月全部使用
完毕，其募集资金专户不再使用，于 2023 年 4 月 13 日办理完毕该募集资金专户
的注销手续，募集资金专户销户前所产生的 1,857,418.79 元节余资金（累计利息收入）已按照规定转至自有资金账户用于永久补充流动资金。公司与成都北上科技有限公司（以下简称“北上科技”）、保荐机构中信证券及华夏银行股份有限公司的《募集资金四方监管协议》相应终止。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户均已销户，募集资金无余额。
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《北京左江科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户管理。

公司会同保荐机构中信证券于2019 年10 月 23日及 2019 年 11月 11 日分别
与华夏银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京海淀西区支行及北京银行股份有限公司中关村海淀园支行签订了《募集资金三方监管协议》。
公司 2020 年 9 月 22 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
变更部分募投项目实施主体、实施地点和内容并使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资以实施募投项目的议案》，同意变更“研发中心与实验中心项目”募集资金的用途，用于“左江科技成都研发制造中心项目”，实施主体由公司变更为公司全资子公司北上科技。公司新设了募集资金专项账户，并与北上科技、保
荐机构中信证券及华夏银行股份有限公司北京分行于 2020 年 9 月 21 日签署了
《募集资金专户存储四方监管协议》，并于 2020 年 10 月 12 日签订《关于成都
北上科技有限公司募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。截至 2020 年10 月 19 日，该项目募集资金已全部划入新募集资金账户，原募集资金账户已于
当月销户，公司与华夏银行股份有限公司北京分行及保荐机构中信证券签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

公司于 2022 年 4 月 28 日披露了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》
（公告编号 2022-026），鉴于……
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