公告日期：2024-04-26

广东广康生化科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（彭文平）

各位股东及股东代表：

本人于 2023 年 10 月 16 日被选举为广东广康生化科技股份有限公司（以下
简称：“公司”）的独立董事。在履职过程中，本人严格按照《公司法》《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等的有关规定，定期了解检查公司经营情况，认真履行 独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。本人积极出席相关会议，认真仔细审 阅会议议案及相关材料，参与议题讨论并提出合理建议，对董事会的相关事项 发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护公司和全体股东特别是中小股东 的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人于 1972 年出生, 中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士。2003 年
9 月至 2004 年 12 月，任华南师范大学经管学院讲师；2004 年 12 月至 2009 年
12 月，任华南师范大学经管学院副教授；2009 年 12 月至今，任华南师范大学
经管学院教授；2023 年 12 月至今在广州安必平医药科技股份有限公司任独立 董事。2023 年 10 月至今，在广康生化任独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

1、出席董事会及出席股东大会情况

2023 年，公司共召开 16 次董事会会议，9 次股东大会。因本人于 2023 年
10 月开始担任公司独立董事，本人本年度实际参与董事会会议 5 次，股东大会 2 次。作为独立董事，任职期间本人依规按时出席公司组织召开的董事会，认真 审阅董事会会议的各项议案，未授权委托其他独立董事出席董事会会议。本人

认为，公司董事会的召集召开程序均合法合规，重大事项均履行了合法、有效
的决策审批程序，会议作出的决议均未损害公司全体股东特别是中小股东的合
法权益，利于公司的长远发展。本人以客观、谨慎的态度进行议案审议，审慎
行使表决权，对任职期间董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提
出异议的事项，也无反对、弃权的情形报告期内，本人出席公司董事会会议和
股东大会的具体情况如下：

董事出席董事会及股东大会的情况

董事姓 本 报 告 期 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席董 是否连续两次 出 席 股
名 应 参 加 董 董事会次 参加董事会 董事会次 事会次 未亲自参加董 东 大 会
事会次数 数 次数 数 数 事会会议 次数

彭文平 5 2 3 0 0 否 2

2、在专门委员会的履责情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员
会。本人担任第三届董事会审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员，任
职期间，积极履行相关职责。

（1）审计委员会工作情况

2023 年，公司共召开 7 次审计委员会会议，因本人于 2023 年 10 月开始担
任公司独立董事，本人本年度实际参与审计委员会 2 次。任职期间，本人根据
公司《审计委员会工作制度》等有关规定，监督公司内部审计制度及其实施，
审核公司的财务信息及其披露，讨论并审议了《关于<2023 年第三季度报告>的
议案》《关于变更部分募投项目实施内容、实施地点和实施主体、调整投资金
额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度
的议案》2 项议案。

（2）薪酬与考核委员会工作情况

2023 年，公司召开薪酬与考核委员会会议 1 次，讨论并审议了《关于 2022
年年度独立董事述职报告的议案》1 项议案。本人任委员期间未召开相关会议。
（3）独立董事专门会议

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023 年 12 月修订了《独立董事工作制度》，建立了独立董事专门会议机制。报告期内，公司未有按照监管规定必须提交独立董事专门会议审议的事项，公司独……
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