公告日期：2024-06-24

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-023
广东广康生化科技股份有限公司

关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发
行战略配售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、广东广康生化科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）本次解除限售的股份为公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份。

2、本次解除限售股份的数量为9,551,236股，占公司总股本12.9071%，其中：首次公开发行前已发行股份数量为9,000,000股，占公司总股本12.1622%；首次公开发行战略配售股份数量为551,236股，占公司总股本0.7449%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。

3、本次解除限售股份的上市流通日期：2024年6月27日（星期四）。

一、首次公开发行股份概况和上市后股份变动概况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意广东广康生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008号）同意注册，公司获准向社会公众发行人民币普通股1,850.00万股，并于2023年6月27 日 在深圳证券交易所创业板上市。本次公开发行后公司的总股本为74,000,000股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为57,017,022股，占发行后总股本的比例为77.0500%；无流通限制及限售安排的股份数量为16,982,978股，占发行后总股本的比例为22.9500%。

2023年12月27日，公司首次公开发行网下发行限售股份上市流通，股份数量为965,786股，占公司总股本的比例为1.3051%。该批次限售股份解除限售后，公
司股本结构发生变化。具体内容请见公司于2023 年12月25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下发行限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-066）。

截止本公告披露日，公司总股本为74,000,000股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为56,051,236股，占公司总股本的比例为75.7449%；无流通限制及限售安排的股份数量为17,948,764股，占公司总股本的比例为24.2551%。

本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份，股份数量为9,551,236股，占公司总股本的12.9071%，相关股东数量共计7户，限售期为自公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市之日起12个月，该部分限售股将于2024年6月27日限售期届满并上市流通。

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。

二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》做出承诺如下：
1、股东共青城华拓至盈贰号投资合伙企业（有限合伙）、深圳市华拓至远叁号投资企业（有限合伙）、广州佳诚十四号创业投资合伙企业（有限合伙）承诺：

①自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。并且，对于本企业于发行人提交本次发行上市申请前12个月内取得的发行人股份，自取得之日起三十六个月内(至2023年9月27日，非交易日顺延），本企业不转让或者委托他人管理该部分公司股份，也不提议由公司回购该部分股份；

②本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件、公司上市的证券交易所业务规则中关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务；

③在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策
及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求；

④本企业同意承担因违反上述承诺而产生的法律责任。

2、股东共青城瑞宏凯银壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（曾用名：深圳市前海瑞宏壹号股权投资基金企业（有限合伙），下同）、深圳市华拓至远投资企业（有限合伙）、深圳市华拓至远贰号投资企业（有限合伙）承诺：

①自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。