公告日期：2024-11-14

证券简称：华辰装备 证券代码：300809
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

华辰精密装备（昆山）股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 11 月

目 录

一、释义 ...... 2
二、声明 ...... 3
三、基本假设 ...... 4
四、本激励计划的主要内容 ...... 5
（一）激励对象的范围及分配情况...... 5
（二）激励方式、来源及数量...... 6
（三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 ...... 6
（四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ...... 9
（五）激励计划的授予与归属条件...... 9
（六）激励计划其他内容...... 12
五、独立财务顾问意见 ...... 13
（一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 13
（二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 ...... 13
（三）对激励对象范围和资格的核查意见...... 13
（四）对本激励计划权益额度的核查意见...... 14 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见...... 14
（六）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 ...... 15 （七）本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见
...... 16
（八）对公司实施本激励计划的财务意见...... 18 （九）实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见
...... 18
（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 19
（十一）其他...... 20
（十二）其他应当说明的事项...... 20
六、备查文件及咨询方式 ...... 22
（一）备查文件...... 22
（二）咨询方式...... 22

一、释义
独立财务顾问报 指《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于华辰精密装备（昆
告 指 山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报
告》

本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
华辰装备、本公
司、公司、上市 指 华辰精密装备（昆山）股份有限公司
公司

本激励计划 指 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划

限制性股票、第 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登
二类限制性股票 记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自第二类限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属
或作废失效的期间

归属 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对
象账户的行为

归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类限制性股票所需满足的获益条
件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为交
易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则）》

《自律监管指南 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》

第 1号》

《公司章程》 指 《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元 指 人民币元、万元

注：1、本独立财务顾问报告所引用的财务数据……
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