公告日期：2024-05-08

关于安徽龙磁科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书
安徽龙磁科技股份有限公司（以下简称“龙磁科技”、“发行人”、“公司”）
于 2020 年 5 月 25 日首次公开发行股票并在创业板上市。国元证券股份有限公司
（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为龙磁科技首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，履行对公司持续督导职责至 2023 年 12 月 31 日止。目前，
本次持续督导期已届满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法规和规范性文件的要求，保荐机构出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

主要办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

法定代表人 沈和付

保荐代表人 陶传标、刘云霄

联系电话 0551-68167907

是否更换保荐人或其 否

他情况

三、上市公司基本情况

发行人名称 安徽龙磁科技股份有限公司

成立时间 1998 年 1 月 19 日

证券代码 300835

上市时间 2020 年 5 月 25 日

注册资本 120,139,000 股

注册地址 安徽省合肥市庐江县郭河镇工业区

主要办公地址 安徽省合肥市政务区南二环路 3818 号天鹅湖万达广场 1 号楼

23 层

法定代表人 熊永宏

董事会秘书 冯加广

实际控制人 熊永宏、熊咏鸽

联系人 冯加广

联系电话 0551-62865265

本次证券发行类型 首次公开发行

本次证券上市时间 2020 年 5 月 25 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

国元证券作为龙磁科技首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件；在向中国证监会递交申请文件后，积极配合中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复并保持沟通；取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司完善规范运作，关注公司各项公司治理制度、内控制度、信息
披露制度的执行情况，督导公司合法合规经营，提升规范运作水平。

2、督导公司按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目的进展情况，完善公司募集资金管理制度建设。

3、督导公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务，对公司的信息披露文件进行事前或事后审阅。

4、督导公司严格按照有关法律法规和《公司章程》，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制，并对关联交易发表意见；持续关注公司是否存在对外担保事项及其合法合规性。

5、持续关注发行人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者被证券交易所出具监管关注函的情况；
6、持续关注公共传媒关于发行人的报道，及时针对市场传闻进行核查；

7、根据监管规定，对发行人进行现场检查；

8、中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

五、……
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