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公告日期:2024-08-30
民生证券股份有限公司关于
广州山水比德设计股份有限公司
2024 年半年度定期现场检查报告
保荐机构名称:民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:山水比德(300844)
保荐代表人姓名:朱仙掌 联系电话:0571-56310700
保荐代表人姓名:骆玉伟 联系电话:0571-56310700
现场检查人员姓名:骆玉伟
现场检查对应期间:2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
现场检查时间:2024 年 2 月 21 日至 2024 年 2 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
检查手段:1、核查了《公司章程》、其他公司治理制度及其执行情况;2、核查了三会资料及其执行情况; 3、核查了公司股权结构、股东持股情况;4、与上市公司董事、高级管理人员及有关人员沟通交流;
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和 √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行 √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
检查手段:1、查阅相关的董事会记录;2、查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告;3、查阅公司内部控制评价报告;4、查阅募集资金专户的银行对账单、明细表;
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立 √(公司
内部审计部门 上市前
已设立
相关部
门)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √
使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 √
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
检查手段:1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件,核对文件内容与公司的实际情况是否一致;2、查阅投资者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表;3、与董事会秘书进行沟通,抽查信息披露内部审批流程,了解公司信息披露制度的执行情况……
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