公告日期：2024-04-29

华泰联合证券有限责任公司

关于杭州申昊科技股份有限公司

与专业投资机构共同投资的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为杭州申昊科技股份有限公司（以下简称“申昊科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换债券持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对申昊科技本次与专业投资机构共同投资事项进行审慎核查，具体核查情况如下：

一、与专业投资机构共同投资情况

根据发展规划需要，申昊科技于2024年4月26日与专业投资机构杭州余杭金控股权投资管理有限公司、杭州盈动投资管理有限公司及其他企业在杭州西溪首座签署了《杭州余杭梦创一号创业投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》，共同投资杭州余杭梦创一号创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“标的公司”或“合伙企业”）。标的公司募集规模为5,500万元（单位：人民币，币种下同），其中申昊科技拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资950万元，约持有标的公司17.27%的合伙份额。

合伙企业的投资范围为：投向产业重点围绕智能物联、生物医药、高端装备、新材料和绿色低碳等。

根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规、业务规则及办法、业务指引及《杭州申昊科技股份有限公司章程》等相关规定，本次交易资金来源于公司自有资金，本次交易事项在公司总经理审批权限范围内，未达到公司董事会或股东大会审议标准，无须提交公司董事会或股东大会审议。本次交易不属于关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、交易对手方介绍

（一）普通合伙人、基金管理人、执行事务合伙人

名称：杭州盈动投资管理有限公司

统一社会信用代码：91330110676779616F

注册资本：1,500万元人民币

法定代表人：项建标

成立日期：2008年7月25日

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道景兴路999号6幢209-11-1106室

经营范围：服务：投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），经济信息咨询（除商品中介），企业管理咨询，商务信息咨询（除商品中介）。

实际控制人：项建标

股权结构：项建标持股80%，蒋舜持股15%，倪小凤持股5%

主要投资领域：智能制造、智能物联、集成电路、新材料和绿色低碳、消费升级领域的创新型企业

登记备案情况：已完成中国证券投资基金业协会备案登记私募基金管理人，管理人登记编号为P1029116。

是否为失信被执行人：否

上述交易对手方与公司不存在关联关系，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与其他参与投资基金的投资人不存在一致行动关系、未以直接或间接形式持有上市公司股份。
（二）普通合伙人

名称：杭州余杭金控股权投资管理有限公司

统一社会信用代码：91330110MA2GYGYF3G

注册资本：2,000万人民币

法定代表人：丁斌

成立日期：2019年09月27日

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道景兴路999号2幢201-1室

经营范围：股权投资管理，股权投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

实际控制人：杭州市余杭区财政局（杭州市余杭区人民政府国有资产监督管理办公室）

股权结构：杭州余杭国有资本投资运营集团有限公司持股100%

主要投资领域：智能物联、生物医药、高端装备、新材料和绿色低碳等

登记备案情况：已完成中国证券投资基金业协会备案登记私募基金管理人，管理人登记编号为P1071607。

是否为失信被执行人：否

上述交易对手方与公司不存在关联关系，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与其他参与投资基金的投资人不存在一致行动关系、未以直接或间接形式持有上市公司股份。
（三）其他有限合伙人

1、杭州余杭创新发展产业基金有限公……
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