公告日期：2024-05-09

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之

保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京科拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337号）核准，并经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“科拓生物”、“公司”或“发行人”）首次公开
发行人民币普通股 2,063.00 万股并于 2020 年 7 月 27 日在深交所创业板上市，
保荐机构为瑞信方正证券有限责任公司（以下简称“原保荐机构”），持续督导
期至 2023 年 12 月 31日止。

2022 年 5 月 18 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过《关于公司
2022 年向特定对象发行股票方案的议案》等与向特定对象发行股票的议案。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。2022年 5 月 23日，公司与第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）签署《关于向特定对象发行人民币普通股（A 股）之保荐协议》，由一创
投行承接自协议生效之日起至 2023 年 12 月 31 日止的首次公开发行股票并在创
业板上市的持续督导工作。

目前，公司首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导期已经届满，一创投行根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的规定出具本保荐总结报告书。

1、保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 第一创业证券承销保荐有限责任公司

注册地址 北京市西城区武定侯街 6号卓著中心 10 层

办公地址 北京市西城区武定侯街 6号卓著中心 10 层

法定代表人 王芳

保荐代表人 刘毅、李兴刚

联系电话 010-6603 2001

三、发行人基本情况

发行人名称 北京科拓恒通生物技术股份有限公司

证券简称 科拓生物

证券代码 300858

注册资本 263,495,118元

注册地址 北京市怀柔区雁栖经济开发区牤牛河路 31号院 1 号-2

办公地址 北京市怀柔区雁栖经济开发区牤牛河路 31号院 1 号-2

法定代表人 刘晓军

董事会秘书 张凌宇

联系电话 010-6966 7389

电子邮箱 zqb@scitop.cn

证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市

证券上市日期 2020年 7 月 27日

证券上市地点 深圳证券交易所

四、本次发行上市概述

经中国证监会《关于核准北京科拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337 号）核准，公司首次公开发行股票
2,063.00 万股，每股发行价格 23.70 元，募集资金总额为 48,893.10 万元，扣除
不含税发行费用 5,274.95 万元后，募集资金净额为 43,618.15 万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020年 7 月 21日出具了众环验字[2020]010029号《验资报告》对以上募集资金到账情况进行了审验。

经深交所《关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司人民币普通股股票在
创业板上市的通知》（深证上[2020]648 号）同意，公司……
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