公告日期：2024-08-21

民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称“卡倍亿”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对卡倍亿首次公开发行部分限售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波卡倍亿电气技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1587 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 13,810,000 股，并于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券
交易所创业板正式上市交易。公司首次公开发行前总股本 41,420,000 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 55,230,000 股，其中有流通限制或限售安排股票数量为 42,132,343 股，占发行后总股本的 76.29%，无流通限制及限售安排股票数量为13,097,657股，占发行后总股本的比例为 23.71%。

1、2022 年 10 月 20 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第
五次会议，审议通过《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；该议案于 2022年 11月 8日公司 2022年第四次临时股东大会审议通过。
2022 年 11 月 30 日公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，
审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司通过定向发行方式向 5名激励对象授予第一类限制性股票300,000股，公司总股本增至55,530,000股。具体
内容详见公司于 2022年 11月 30日在巨潮资讯网披露的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-092）。

2、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]3290号”文同意注册，公司于
2021 年 12 月 27 日向不特定对象发行了 279 万张可转换公司债券（债券简称“卡倍
转债”，债券代码“123134”），2022年 7月 1日，卡倍转债进入转股期，2023年3月23日，卡倍转债完成摘牌。转股期内，卡倍转债累计转股3,613,776股，公司总股本增加至 59,143,766股。

3、公司于2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，同意公司以公司现有总股本 59,143,766 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元（含税），合计派发现金红利 29,571,883 元
（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 5 股，合计转增 29,571,883 股。前述权益分派方案实施完毕后，公司总股本
增加至 88,715,649 股。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 19 日在巨潮资讯网披露的
《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-073）。

4、2023 年 12 月 1 日，公司召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第
十四次会议，审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，2022 年限制性股票激励计划的第二类限制性股票第一个归属期归属条件已成就，归属股票数量165,000股，公司总股本增加至88,880,649股。具体内
容详见公司于 2023 年 12 月 26 日在巨潮资讯网披露的《关于公司 2022 年限制性股
票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-123）。
5、公司于2024年5月10日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，同意公司以现有总股本 88,880,649 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），合计派发现金红利44,440,324.50元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。同时以资本公积金向全体股东每10股转增 4 股，合计转增 35,552,259 股。前述权益分派方案实施完毕后，公司总股本增加至124,432,908股。具体内容详见公司于2024年5月29 日在巨潮资讯网披露的《2023年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-053）。

6、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]2809号”文同意注册，公司于2024年1月 11日向不特定对象发行了 529万张可转换公司债券（债券简称“卡倍转

02”，债券代码“123238”），2024 年 7 月……
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