公告日期：2024-05-09

中信建投证券股份有限公司

关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1563 号”文核准，康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“康泰医学”“发行人”或“公司”）首次向社会公开发行 41,000,000 股人民币普通股（A 股）。公司本次公开发行的
股票于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券交易所上市。申万宏源证券承销保荐有限责
任公司（以下简称“申万宏源证券”）担任首次公开发行股票的保荐人。

2021 年 10 月，公司聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投
证券”）担任其向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，申万宏源证券未完成的持续督导工作由中信
建投证券承接，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日。截至 2023 年 12 月 31 日，持
续督导期限已满。中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人的基本情况

保荐人名称： 中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址： 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦

法定代表人： 王常青

本项目保荐代表人： 孙泉、刘乡镇

项目联系人： 孙泉

联系电话： 021-68801584

是否更换保荐人或其他情况： 2021 年 10 月，公司保荐人由申万宏源证券变更为中信建
投证券

三、上市公司基本情况

上市公司名称： 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司

证券代码： 300869

注册资本： 401,796,800 元

注册地址： 秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号

主要办公地址： 秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号

法定代表人： 胡坤

实际控制人： 胡坤

联系人： 郑敏

联系电话： 0335-8015593

本次证券发行类型： 人民币普通股（A 股）

本次证券上市时间： 2020 年 8 月 24 日

本次证券上市地点： 深圳证券交易所

年报披露时间： 2023 年年度报告于 2024 年 4 月 25 日披露

四、保荐工作概述

康泰医学聘请申万宏源证券担任其 2020 年 8 月首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐人。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规
定，申万宏源证券的持续督导期至 2023 年 12 月 31 日。2021 年 10 月，康泰医
学聘请中信建投证券为其向不特定对象发行可转换公司债券保荐人。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应该终止与原保荐机构的保荐协议；另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，申万宏源证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作将由中信建投证券承继。中信建投证券委派保荐代表人孙泉、刘乡镇担任公司首次公开发行 A 股股票持续督导剩余期内的工作。

（一）尽职推荐阶段

泰医学进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所、中国证监会的审核，组织康泰医学及其他中介机构对深圳证券交易所、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。