公告日期：2024-05-10

招商证券股份有限公司

关于南凌科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书
根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3154 号）文予以注册，南凌科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“南凌科技”或“公司”）向社会公众公开发行人民
币普通股（A 股）股票 1,823 万股，发行价格为 32.54 元/股，募集资金总额为
593,204,200.00 元，扣除发行相关费用 65,275,986.43 元（不含增值税）后，募集
资金净额为 527,928,213.57 元。公司股票于 2020 年 12 月 22 日起在深圳证券交
易所创业板上市交易。

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为南凌科技首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对南凌科技首次公开发行股票进
行尽职推荐和持续督导，持续督导期限自 2020 年 12 月 22 日起至 2023 年 12 月
31 日。截至 2023 年 12 月 31 日，持续督导期限已满，本保荐机构根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对南凌科技出具保荐总结报告书，具体情况如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 招商证券股份有限公司

注册地址 中国深圳福田区福田街道福华一路111号

主要办公地址 中国深圳福田区福田街道福华一路111号

法定代表人 霍达

保荐代表人 王黎祥、张鹏

联系电话 0755-83081312

三、发行人基本情况

公司名称 南凌科技股份有限公司

证券简称 南凌科技

证券代码 300921

注册资本 13,142.817万元

注册地址 深圳市福田区深南大道1006号深圳国际创新中心A栋16层

主要办公地址 深圳市福田区深南大道1006号深圳国际创新中心A栋16层

法定代表人 陈树林

实际控制人 陈树林、蒋小明

董事会秘书 喻荔

联系电话 0755-83433258

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2020年12月22日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对公司基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、组织结构与内部控制、财务会计信息、业务发展目标、募集资金运用等方面进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件;提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及中介机构对中国证监会的意见
进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通;按照交易所上市规则的要求向深圳证券交易所推荐股票相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

南凌科技首次公开发行股票完成后，本保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导上市公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导上市公司合规使用与存放募集资金；督导上市公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度；持续关注上市公司是否为他人提供担保等事项……
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