公告日期：2024-04-23

国泰君安证券股份有限公司

关于研奥电气股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为研奥电气股份有限公司（以下简称“研奥股份”或“上市公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对研奥股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股份募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准研奥电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3257 号）核准，研奥股份面向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）1,965.00 万股，每股发行价格为 28.28 元，募集资金总额为 55,570.20 万元，扣除发行相关的费用 5,741.12 万元后，实际募集资金净额为 49,829.08 万元。

上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了致同验字（2020）第 371ZA00483 号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 25,040.49 万元，
尚未使用的金额为 26,434.67 万元（其中募集资金 24,788.59 万元，专户存储累计利息扣除手续费 1,646.08 万元）。

（三）本年度使用金额及当前余额

2023 年度，公司以募集资金直接投入募投项目 5,285.95 万元，城轨车辆电
气设备生产线智能化升级改造项目终止结余的募集资金转出 10,497.73 万元，研
发中心建设项目建设完成结余的募集资金转出 759.39 万元（含 2024 年 1 月募集
资金专户销户转出）。

综上，截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 30,326.44 万元，募投项
目终止、结项结余募集资金转出 11,257.12 万元，尚未使用的金额为 10,489.99 万
元（其中募集资金 8,245.52 万元，专户存储累计利息扣除手续费 2,244.46 万元）。
二、募集资金存放与管理情况

（一）《募集资金管理办法》的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作
（2022 年）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《研奥电气股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于 2020 年 6 月 15
日经本公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过，管理办法修订制度于 2022 年
5 月 17 日经公司 2021 年年度股东大会审议通过。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元

开户银行 银行账号 账户类别 存储余额

上海浦东发展银行股 61010078801000005360 城轨车辆电气设备生产 2023.11.10 注销
份有限公司长春分行 线智能化升级改造项目

招商银行股份有限公 431900098210999 高铁检修生产线升级改 2,637,906.71
司长春分行营业部 造项目

兴业银行股份有限公 581020100100935643 2023.12.27 注销
司长春分行 研发中心建设项目

招商银行股份有限公 755953148610903 ……
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