公告日期：2024-04-30

国泰君安证券股份有限公司

关于研奥电气股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之持续督导保荐总结报告书

研奥电气股份有限公司（以下简称“研奥股份”、“公司”、“发行人”）
于 2020 年 12 月 10 日完成首次公开发行股票并在创业板上市，国泰君安证券股
份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为研奥股份首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，在持续督导期内对研奥股份进行持续督导，
持续督导期至 2023 年 12 月 31 日。截止 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募
集资金余额为 10,489.99 万元（含利息收入并扣除手续费），其中存放于募集资金专用账户余额为 289.99 万元,购买现金管理产品余额为 10,200.00 万元，募集资金尚未使用完毕。现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书，并就发行人剩余募集资金的管理及使用情况继续履行持续督导责任。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

名称 国泰君安证券股份有限公司

法定代表人 朱健

注册地址 上海市浦东新区自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址 上海市静安区新闸路 669 号博华广场 36 层

保荐代表人 彭凯、张扬文

联系人 彭凯

联系电话 010-83939245

三、发行人基本情况

股票简称 研奥股份

股票代码 300923.SZ

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

发行人名称 研奥电气股份有限公司

注册地址 吉林省长春市绿园区经济开发区中研路 1999 号

主要办公地址 吉林省长春市绿园区经济开发区中研路 1999 号

法定代表人 李彪

董事会秘书 石娜

联系电话 86-431-81709358

证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市

证券上市时间 2020 年 12 月 10 日

公司网址 www.yeal.cc

电子邮箱 yadq@yeal.cc

四、保荐工作概述

研奥股份首次公开发行股票事宜于 2020 年 12 月完成，公司聘请国泰君安担
任该首次公开发行股票项目的保荐机构，国泰君安证券在持续督导期间，主要工作包括：

1、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

2、督导发行人有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

关联交易发表意见；

4、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；

5、持续关注发行人为他人提供担保等事项；

6、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；

7、持续关注发行人经营环境和业务状况、股权变动和管理状况、市场营销、核心技术以及业务状况；

8、每年对发行人开展 1~2 次的现场检查；

9、对发行人董事、监事和高级管理人员等进行持续督导培训；

10、定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）调整部分募集资金投资项目实施主体、地点及方式事项

公司于 2021 年 3 月 15 日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事
会第十二次会议审议通过了《关于部分募投……
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