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公告日期:2024-06-19
五矿证券有限公司
关于深圳信测标准技术服务股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个解除限售期解除限售股份上市流通的核查意见
五矿证券有限公司(以下简称“五矿证券”或“保荐机构”)作为深圳信测标准技术服务股份有限公司(以下简称“信测标准”或“公司”)向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求,对深圳信测标准技术服务股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的事项进行了核查,具体情况如下:
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 9 月 26 日,公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划拟授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明,公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。具体公告内容请详见巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)2021 年 9 月 27 日和 2021 年 10 月 8 日披露公告。
2、2021 年 10 月 13 日,公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制订<
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准,董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予所必需的全部事宜。
3、2021 年 10 月 28 日,公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会
第十六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日符合相关规定,监事会同意公司 2021 年限制性股票激励计划的首次授予日为
2021 年 10 月 28 日,并同意向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。
4、2021 年 12 月 22 日,公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首
次授予登记完成的公告》(公告编号:2021-140)。首次授予激励对象 173 名,
授予限制性股票总数 164.77 万股,授予限制性股票上市日期为 2021 年 12 月 24
日。
5、2022 年 8 月 31 日,公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七
次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票授予价格和数量的议案》《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》,公司独立董事对此发表了同意的独立意见,认为授予条件已经成就,激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。监事会对授予预留限制性股票的激励对象名单进行了核实。同意确定 2022 年 8 月
31 日为预留授予日,以 14.49 元/股的价格向符合条件的 55 名激励对象授予
49.436 万股第一类限制性股票,律师事务所出具了法律意见书。
6、2022 年 9 月 27 日,公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关
于 2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票授予登记完成的公告》(公告编号:2022-123)。本次授予限制性股票的数量为 493,360 股,占授予前公司总股
本 113,471,090 股的 0.43%;授予限制性股票的总人数为 53 人;授予价格为 12.49
元/股,上市日期为 2022 年 9 月 30 日。
7、2022 年 10 月 14 日,公司召开 20……
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