公告日期：2024-04-23

海通证券股份有限公司

关于深圳市南极光电子科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“南极光”或“公司”）2021 年首次公开发行股票并在创业板上市及 2023 年向特定对象发行股票项目的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》的相关规定，对南极光 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行普通股募集资金基本情况

1、实际募集资金金额和资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423 股，发行价格为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币377,777,957.48 元，扣除发行费用人民币 45,350,505.26 元，实际募集资金净额为
人民币 332,427,452.22 元。募集资金已于 2021 年 1 月 29 日划至公司指定账户。
上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2021 年 1 月 29 日出具了“XYZH/2021GZAA50004 号”验资报告。

2、募集资金使用和结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：人民币元

项目 金额

募集资金净额 332,427,452.22

加：利息收入扣除手续费金额 406,504.86

闲置募集资金理财收益 6,451,742.78

减：直接投入募投项目 205,157,613.45

其中：以前年度对募投项目的累计投入 170,898,546.82

2023 年对募投项目的累计投入 34,259,066.63

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 134,128,086.41

注：截至2023年12月31日募集资金余额134,128,086.41元，其中：存放于募集资金专户的金额33,122,559.75元（其中：在募集资金专户中进行现金管理的金额26,254,144.34元）；尚未到期的用于闲置资金现金管理的总金额为127,259,671.00元（其中包括理财利息5,526.66元）。
（二）向特定对象发行普通股募集资金基本情况

1、实际募集资金金额和资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807号）批复，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票33,163,265股，发行价格为15.68元/股，募集资金总额为人民币519,999,995.20元，扣除发行费用（不含增值税）人民币10,230,637.39元，实际募集资金净额为人民币509,769,357.81元。募集资金已于2023年10月12日划至公司账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年10月12日出具了“XYZH/2023GZAA7B……
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