公告日期：2024-06-28

证券代码：300942 证券简称：易瑞生物
债券代码：123220 债券简称：易瑞转债
深圳市易瑞生物技术股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

受 托管理事务报告（2023 年度）

债券受托管理人

二〇二四年六月

重 要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《深圳市易瑞生物技术股份有限公司与东兴证券股份有限公司关于公开发行 A 股可转换公司债券之受托管理协议》《深圳市易瑞生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》《深圳市易瑞生物技术股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人东兴证券股份有限公司编制。东兴证券以公开信息披露文件、发行人出具的相关说明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等为信息来源编制本定期受托管理事务报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东兴证券所作的承诺或声明。未经东兴证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目录

重要声明...... 2
释义...... 4
第一节 发行人债券基本情况 ...... 5
第二节 债券受托管理人履行职责情况...... 19
第三节 发行人年度经营情况和财务情况...... 20
第四节 发行人募集资金使用情况...... 23
第五节 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析...... 26
第六节 发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况...... 30
第七节 债券持有人会议召开情况...... 31
第八节 发行人偿债意愿和偿债能力分析...... 32
第九节 本次债券的跟踪评级情况...... 33
第十节 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 34

释义

在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

易瑞生物、发行人、公司 指 深圳市易瑞生物技术股份有限公司

东兴证券、受托管理人、保荐机构 指 东兴证券股份有限公司

中证鹏元、评级机构 指 中证鹏元资信评估股份有限公司

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

管理办法 指 公司债券发行与交易管理办法

行为准则 指 公司债券受托管理人执业行为准则

深圳市易瑞生物技术股份有限公司与东兴
受托管理协议 指 证券股份有限公司关于公开发行A股可转
换公司债券之受托管理协议

深圳市易瑞生物技术股份有限公司创业板
募集说明书 指 向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书

报告期 指 2023 年度

第 一节 发行人债券基本情况

一、核准文件及核准规模

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市易瑞生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1447 号）同意
注册，公司于2023 年 8 月 18 日向不特定对象发行可转换公司债券3,281,967 张，
每张面值为人民币100.00元，发行总额为人民币32,819.67万元，转股期限为2024
年 2 月 26 日至 2029 年 8 月 17 日。……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。