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公告日期:2024-09-04
长江证券承销保荐有限公司
关于安徽英力电子科技股份有限公司
定期现场检查报告
保荐人名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:英力股份
保荐代表人姓名:李海波 联系电话:010-57065268
保荐代表人姓名:张文海 联系电话:010-57065268
现场检查人员姓名:李海波
现场检查对应期间:2024 年 1 月-2024 年 6 月
现场检查时间:2024 年 8 月 29 日-2024 年 8 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则和规章制度;查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料,包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等;访谈公司董秘;了解公司与关联企业在人员、资产、财务、业务等方面是否存在影响独立性的情形;了解公司治理的基本情况;核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
√
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
√
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
√
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
√
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:
查阅内部审计部门资料,包括内部审计制度、内部审计部门工作文件;查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等;查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等;查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
√
(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
√
审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
√
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
√
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
√
况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
……
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