公告日期：2021-03-03

华西证券股份有限公司

关于

宁夏晓鸣农牧股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（四川省成都市高新区天府二街 198 号）

二〇二一年二月

声明

华西证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”、“华西证券”）及其保荐代表人袁宗、杜国文根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《创业板首发办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》《保荐机构尽职调查工作准则》《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号—发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。

如无特别说明，本发行保荐书中的简称与招股说明书中的简称具有相同含义。

第一节 本次证券发行的基本情况

一、保荐机构名称

华西证券股份有限公司。

二、保荐机构指定保荐代表人及其执业情况

（一）保荐代表人

保荐代表人袁宗和杜国文接受本保荐机构委派，具体负责宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”、“晓鸣农牧”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市项目的尽职推荐工作。

袁宗，保荐代表人，现任华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。曾主持和参与了陕西黑猫 IPO、帝王洁具 IPO、敦煌种业 IPO、荣科科技非公开发行、金种子酒非公开发行、云天化分离交易可转债、福田汽车配股、陕西黑猫配股、帝王洁具重大资产重组等投资银行项目。

杜国文，保荐代表人，现任华西证券副总裁。曾主持和参与了天威保变 IPO、航天信息 IPO、北方天鸟 IPO、保定天鹅非公开发行、建设机械非公开发行、乐山电力非公开发行、易华录非公开发行等投资银行项目。

（二）项目协办人及其他项目组成员

接受本保荐机构委派，本次证券发行的项目协办人为尹玉堂。

尹玉堂，华西证券投资银行总部消费行业组高级经理。曾参与了帝王洁具重大资产重组、四平旭升豁免要约收购陕西黑猫财务顾问、陕西黑猫配股等投资银行项目。

其他项目组成员：张昊宇、韩卓伟、王丰、刘勇超。

三、发行人基本情况

发行人名称 宁夏晓鸣农牧股份有限公司

注册资本 14,050.60 万元

注册地点 永宁县黄羊滩沿山公路 93 公里处向西 3 公里处

成立日期 2011 年 7 月 5 日

联系电话 0951-3066648

祖代、父母代种鸡养殖；父母代、商品代雏鸡（蛋）销售；商品鸡、
育成鸡养殖及销售；商品蛋销售；粮食种植、收购、加工及销售；
经营范围 饲料生产、加工及销售；畜禽屠宰；肉制品、蛋制品生产、加工及
销售；有机肥料及微生物肥料、复混肥料、水溶肥料的生产、加工
及销售；农牧业技术推广及服务；林草种植。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

本次证券发行类型 人民币普通股

四、保荐机构关于可能影响公正履行职责的相关情形说明

截至本发行保荐书签署日，本保荐机构不存在以下情形：

1、保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

2、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

3、保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况；

4、保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；

5、保荐机构与发行人之间存在其他关联关系。

五、保荐机构内部审核程序和内核意见

（一）内部审核程序

华西证券质量控制部以及内核管理部依照华……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。