公告日期：2024-06-27

债券代码：300967.SZ 债券简称：晓鸣股份
债券代码：123189.SZ 债券简称：晓鸣转债
宁夏晓鸣农牧股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

发行人

宁夏晓鸣农牧股份有限公司

（住所：永宁县黄羊滩沿山公路 93 公里处向西 3 公里处）

债券受托管理人

华西证券股份有限公司

（住所：成都市高新区天府二街 198 号）

2024 年 6 月

重要声明

华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）编制本报告的内容及信息均来源于宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“晓鸣股份”）对外发布的《宁夏晓鸣农牧股份有限公司与华西证券股份有限公司关于 2022 年创业板向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、《宁夏晓鸣农牧股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年年度报告》（以下简称“《2023 年年度报告》”）等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华西证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

本报告中若出现部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

发行人/公司 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司

华西证券/主承销商 指 华西证券股份有限公司
/受托管理人

晓鸣转债 指 2023 年宁夏晓鸣农牧股份有限公司创业板向不
特定对象发行可转换公司债券

深交所 指 深圳证券交易所

交易日 指 深圳证券交易所的交易日

元/万元/亿元 指 如无特别说明，为人民币元/万元/亿元

报告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

目 录

释义......2
第一章 公司债券概况......4
第二章 公司债券受托管理人履职情况......11
第三章 发行人 2023 年度经营情况及财务状况......15
第四章 发行人募集资金使用及募投项目运作与核查情况...... 19
第五章 本年度债券付息兑付情况......26
第六章 发行人偿债意愿和能力分析......27
第七章 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析...... 29
第八章 债券持有人会议召开情况......30
第九章 债券信用评级情况......31
第十章 对发行人偿债能力有重大影响的其他事项......32
第十一章 投资者权益保护机制的执行情况......39
第十二章 其他事项......41

第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：宁夏晓鸣农牧股份有限公司

英文名称：Ningxia XiaomingAgriculture & Animal Husbandry Co., Ltd

二、公司债券基本情况

1、注册文件及注册规模：经中国证券监督管理委员会（证监许可[2023] 253号）确认，发行人获准面向不特定对象公开发行不超过人民币 32,900.00 万元（含32,900.00 万元）的可转换公司债券。

2、债券名称：2023 年宁夏晓鸣农牧股份有限公司创业板向不特定对象发行可转……
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