公告日期：2020-09-09

宁夏晓鸣农牧股份有限公司

Ningxia XiaomingAgriculture &Animal Husbandry Co.,Ltd.

（永宁县黄羊滩沿山公路 93 公里处向西 3 公里处）

关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
申请文件的审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

（四川省成都市高新区天府二街 198 号）

深圳证券交易所：

根据贵所 2020 年 7 月 21 日下发的《关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》的要求，宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“晓鸣农牧”、“发行人”、“公司”）已会同公司本次发行的保荐机构（主承销商）华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“保荐人”、“保荐机构”）、发行人律师北京海润天睿律师事务所（以下简称“发行人律师”）、发行人会计师信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真核查及讨论，现回复如下，请予以审核。

如无特别说明，本审核问询函回复报告中的简称或名词的释义与招股说明书中的相同。

本审核问询函报告的字体：

审核问询函所列问题 黑体、加粗

对问题的回复 宋体

招股说明书原文 宋体

招股说明书的补充及修改 楷体、加粗

本问询回复中部分合计数与各数值直接相加之和若在尾数上存在差异的，为四舍五入所致。

问题一

根据申报文件，发行人于 2014 年 10 月 30 日至今在新三板挂牌。发行人共
121 名股东，保荐人和发行人律师已对其中 103 名股东进行核查。有 6 名股东为
私募基金，其中有 2 名“三类股东”。契约型基金永柏联投无法取得联系，未能 取得永柏联投的相关协议、合同。请补充披露是否按照《深圳证券交易所创业 板股票首次公开发行上市审核问答》（以下简称《审核问答》）等相关内容，对“三类股东”、股东人数是否超过 200 人等情形进行核查和披露。

请保荐人、发行人律师核查并发表明确意见。

回复：

一、对“三类股东”的核查和披露

截至本回复出具日，发行人共有 2 名“三类股东”，分别为契约型基金辰途
产业和契约型基金永柏联投。

（一）辰途产业

辰途产业持有发行人 400.00 万股股份，占发行人总股份比例为 2.85%。其股
份来源为：2018年12月，辰途产业认购晓鸣农牧非公开发行的股份200.00万股；
2019 年 5 月，晓鸣农牧实施每 10 股送 10 股权益分派后，辰途产业持有股份为
400.00 万股。

1、基本情况及出资情况

名称 辰途第一产业股权投资基金

成立日期 2016 年 2 月 17 日

认缴金额 2,932.95 万元

实缴金额 2,932.95 万元

实际控制人 陈锐彬

基金编号 SE9817

备案时间 2016 年 2 月 24 日

基金备案阶段 暂行办法实施后成立的基金

基金类型 股权投资基金

基金管理人 广州谢诺辰途股权投资管理有限公司

管理类型 受托管理

托管人名称 中国国际金融股份有限公司

运作状态 正在运作

与发行人主营业 与发行人的主营业务不存在关系
务的关系

辰途产业的出资情况如下：

序号 出资人 基金份额（万份） 持有比例（%）

1 谢东祥 850.66 29.01

2 吴杏芳 403.55 13.76

3 陈文栋 350.00 11.93
(CHAN,MANTUNG)

4 冯颖盈 1……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。