公告日期：2024-05-13

华林证券股份有限公司

关于湖北祥源新材科技股份有限公司

首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“祥源新材”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号-创业板上市公司规范运作》等相关规定，对祥源新材首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]838 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 17,974,514 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股
人民币 32.77 元。首次公开发行股票后，公司注册资本由人民币 53,923,542 元增
加至 71,898,056 元,总股本由 53,923,542 股增加至 71,898,056 股。

（二）上市后股本变动情况

2022 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五
次会议，并于 2022 年 5 月 20 日召开 2021 年年度股东大会审议通过了《关于公
司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以总股本
71,898,056 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增股
本 35,949,028 股，转增后公司总股本增加至 107,847,084 股，本次申请解除限售的首发前限售股由 37,890,000 股增加至 56,835,000 股。

2022 年 7 月 26 日，公司完成了 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性
股票的授予登记，共授予第一类限制性股票 486,150 股。公司总股本由
107,847,084 股增加至 108,333,234 股。

2024 年 4 月，公司办理完毕回购注销 2022 年限制性股票激励计划已获授但
尚未解除限售的限制性股票共计 194,460 股，公司总股本相应减少。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]741 号文同意注册，公司于 2023
年 7 月 3 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）4,600,000
张，每张面值 100 元，共计募集资金人民币 46,000.00 万元，并于 2023 年 7 月 26
日在深圳证券交易所挂牌交易。债券简称为“祥源转债”，债券代码为“123202”。
“祥源转债”转股期为 2024 年 1 月 8 日至 2029 年 7 月 2 日。因部分可转债转股，
截至 2024 年 5 月 6 日，公司总股本增加至 108,142,449 股，本次申请解除限售的
首发前限售股 56,835,000 股，占截至 2024 年 5 月 6 日公司总股本的 52.56%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东作出的各项承诺

本次申请解除股份限售的股东共计 3 名，分别为魏志祥、魏琼和武汉祥源众
鑫新材料投资合伙企业（有限合伙），前述股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作的承诺如下：

承诺方 承诺类型 承诺内容

魏志祥；魏琼； 股份锁定 自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他

武汉祥源众鑫新 和转让限 人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已

材料投资合伙企 制的承诺 发行的股份，也不由公司回购其所持有的该等股份。

业（有限合伙）

1、若所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，该等

股票的减持价格将不低于发行价（若发生除息、除权行

股份锁定 为，则相应调整价格）；2、公司上市后 6 个月内，如公
魏志祥；魏琼 和转让限 司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者

制的承诺 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票

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