公告日期:2024-05-16
中信证券股份有限公司
关于苏文电能科技股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:苏文电能
保荐代表人姓名:孙琦 联系电话:021-20262389
保荐代表人姓名:王巧巧 联系电话:021-20262389
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
是,根据苏文电能2023年度内部控制自我评价
(2)公司是否有效执行相关规章制度
报告,发行人有效执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
12次,保荐机构每月查询公司募集资金专户资
(1)查询公司募集资金专户次数
金情况和大额资金支取使用情况
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
2023年度现场检查过程中发现公司存在业绩下
滑、计提大额资产减值的情况,相关问题
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
及整改情况详见“二、保荐人发现公司存在的
问题及采取的措施”
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除
外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 不适用
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2023年12月10日
(3)培训的主要内容 介绍持续督导工作的法规体系,并就主要法规
修订情况及注意要点向公司进行提示。主要向
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