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公告日期:2024-06-25
华泰联合证券有限责任公司
关于
浙江金沃精工股份有限公司
限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”)作为浙江金沃精工股份有限公司(以下简称“金沃股份”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定,对金沃股份限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查,并发表本核查意见,具体情况如下:
一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况
(一)首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]1806 号)同意注册,公司首次公开发行
人民币普通股(A 股)股票 12,000,000 股,并于 2021 年 6 月 18 日在深圳证券交
易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 36,000,000 股,首次公开发行股票完成后公司总股本为 48,000,000 股。
(二)上市后股份变动情况
2022 年 5 月 16 日,公司实施 2021 年年度权益分派方案,以截至 2021 年 12
月 31 日的股本总数 48,000,000 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增
6 股,本次转增股份数量为 28,800,000 股。转增后公司总股本增加至 76,800,000股。
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2022〕1907 号)同意注册,
公司向不特定对象发行可转换公司债券 310.00 万张,每张面值为人民币 100 元,发行总额为人民币 31,000.00 万元。经深圳证券交易所同意,公司 310.00 万张可
转换公司债券于 2022 年 11 月 7 日起在深交所挂牌交易,债券简称“金沃转债”,
债券代码“123163”。本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日 2022 年
10 月 20 日(T+4 日)起满六个月后的第一个交易日(2023 年 4 月 20 日)起至
可转债到期日(2028 年 10 月 13 日)止。截至 2024 年 6 月 18 日,共有 510 张
“金沃转债”完成转股,合计转成 1,872 股“金沃股份”股票,公司总股本由76,800,000 股增加至 76,801,872 股。
截至 2024 年 6 月 18 日,公司总股本为 76,801,872 股。其中,有限售条件流
通股数量为 47,078,208 股,占公司总股本的 61.30%;无限售条件流通股数量为29,723,664 股,占公司总股本的 38.70%。
二、本次限售股份申请上市流通的基本情况
本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 6 月 28 日(星期五)。本次解
除限售的股东共 7 名,解除限售股份共计 47,078,208 股,占公司股本总额的61.30%,实际可上市流通数量为 10,109,074 股,占公司股本总额的 13.16%。
股份解除限售及上市流通情况如下:
单位:股
序号 股东名称 所持限售股份 本次解除限 本次实际可上市
总数 售数量 流通数量[注 1]
1 郑立成 11,485,080 11,485,080 -[注 2]
2 杨伟 9,023,991 9,023,991 2,255,997
3 赵国权 8,613,810 8,613,810 2,153,452
4 郑小军 7,793,446 7,793,446 1,948,361
5 衢州同沃投资管理合伙企业(有 ……
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