公告日期：2024-06-25

证券代码：300984 证券简称：金沃股份 公告编号：2024-044
债券代码：123163 债券简称：金沃转债

浙江金沃精工股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、浙江金沃精工股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行前已发行的股份，本次申请解除股份限售的股东数量为7 名，股份数量为 47,078,208 股，占公司股本总数的 61.30%；

2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2024 年 6 月 28 日（星期五）。
一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1806 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 12,000,000 股，并于 2021 年 6 月 18 日在深圳证券交
易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 36,000,000 股，首次公开发行股票完成后公司总股本为 48,000,000 股。

（二）上市后股份变动情况

2022 年 5 月 16 日，公司实施 2021 年年度权益分派方案，以截至 2021 年 12
月 31 日的股本总数 48,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 6 股，本次转增股份数量为 28,800,000 股。转增后公司总股本增加至76,800,000 股。

经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1907 号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 310.00 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 31,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司 310.00 万张可转换公司债券于2022年11月7日起在深交所挂牌交易，债券简称“金沃转债”，债券代码“123163”。本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日 2022 年
10 月 20 日（T+4 日）起满六个月后的第一个交易日（2023 年 4 月 20 日）起至可
转债到期日（2028 年 10 月 13 日）止。截至 2024 年 6 月 18 日，共有 510 张“金
沃转债”完成转股，合计转成 1,872 股“金沃股份”股票，公司总股本由 76,800,000股增加至 76,801,872 股。

截至 2024 年 6 月 18 日，公司总股本为 76,801,872 股。其中，有限售条件
流通股数量为 47,078,208 股，占公司总股本的 61.30%；无限售条件流通股数量为 29,723,664 股，占公司总股本的 38.70%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东包括：郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳、衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）、衢州成伟企业管理有限公司，共计 7 名。

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出的承诺与公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺一致。本次申请解除股份限售的股东就其股份锁定情况作出的承诺如下：

（一）股份锁定承诺

1、公司股东郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳承诺：

1) 自金沃精工股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接持有的金沃精工股份，也不由金沃精工回购该部分股份。

2) 若金沃精工上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价
（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有金沃精工股票的锁定期限自动延长 6 个月。

3) 上述锁定期届满后，在本人担任金沃精工董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持金沃精工股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人直接或间接持有的金沃精工股份。

4) 若本人在金沃精工股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有的公司股份；若本人在金沃精工股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自……
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