公告日期：2024-07-03

北京德恒（杭州）律师事务所

关于

上海肇民新材料科技股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划（草案）的

法律意见

浙江省杭州市新业路 200 号华峰国际大厦 10-11 楼

电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310016

目录

释义......2
正文......6
一、实施本激励计划的主体资格......6
二、本激励计划内容的合法合规性 ......7
三、本激励计划激励对象的合法合规性 ......21
四、本激励计划履行的法定程序......22
五、本激励计划涉及的披露义务......24
六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 ......24
七、本激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形......24
八、本激励计划的关联董事回避表决情况 ......24
九、结论性意见......25

释义

在本法律意见中，除非另有定义，下列术语或词语具有如下含义：

德恒或本所 指 北京德恒（杭州）律师事务所

肇民科技或公司 指 上海肇民新材料科技股份有限公司

《激励计划（草案）》 指 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限

制性股票激励计划（草案）》

《激励计划（草案）摘 指 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限

要》 制性股票激励计划（草案）摘要》

《考核管理办法》 指 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限

制性股票激励计划实施考核管理办法》

激励计划、本激励计划 指 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制

性股票激励计划

限制性股票、第二类限 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足

制性股票 相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 本激励计划中获授限制性股票的中层管理人

员、核心技术（业务）人员

激励对象名单 指 本激励计划中获授限制性股票的中层管理人

员、核心技术（业务）人员的名单

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予

日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

归属 指 限制性股票激励对象满足归属条件后，上市公

司将股票登记至激励对象账户的行为

归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股

票所需满足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股

票完成登记的日期，归属日必须为交易日

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授

的限制性股票全部归属或作废失效之日止

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（2018修正）》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024

年修订）》

《自律监管指南第 1 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指

号》 指 南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》（深

证上〔2024〕398 号）

《公司章程》 指 现行有效的《上海肇民新材料科技股份有限公

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