公告日期：2024-06-26

民生证券股份有限公司

关于深圳市利和兴股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“利和兴”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对利和兴首次公开发行前已发行股份申请上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况和上市后股份变动情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1633 号”文《关于同意深圳市利和兴股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普
通股（A 股）38,957,176 股，并于 2021 年 6 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市交易。
首次公开发行前，公司总股本为 116,871,528 股；首次公开发行股票完成后，公司总股本为155,828,704 股。

2022 年 6 月 9 日，公司实施了 2021 年年度权益分派，以公司 2021 年 12 月 31 日的总
股本 155,828,704 股为基数，每 10 股派发现金股利人民币 1 元（含税），同时，以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 5 股；转增完成后，公司总股本增加至 233,743,056 股。具体
内容详见公司于 2022 年 5 月 31 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-039）。除此之外，公司未发生其他导致公司股份变动的情形。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 233,743,056 股，其中尚未解除限售的股份数量
为 66,458,764 股（包含本次解除限售的股份数量），占公司总股本的比例为 28.43%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分股份，解除限售股份的数
量为 65,998,822 股，占公司总股本的 28.24%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东数量为 4 名，分别为林宜潘、黄月明、黄禹岳和深圳市
利和兴投资管理企业（有限合伙）（以下简称“利和兴投资”）。

（一）林宜潘、黄月明、黄禹岳和利和兴投资在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺一致，具体如下：

履
承诺 承诺类型 承诺内容 承诺 承诺 行
方 时间 期限 情
况

（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或

者委托他人管理本人已直接或间接持有的发行人公开

发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该部分股

份。若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交

易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末

（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘

价低于发行价，本人所持公司股票的锁定期限自动延长

6 个月。若上述期间内公司因派发现金红利、送股、转

增股本等原因进行除权、除息的，发行价按规定做相应

调整。

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