公告日期：2024-05-20

中信建投证券股份有限公司关于

广东申菱环境系统股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：申菱环境

保荐代表人姓名：张铁 联系电话：021-68801592

保荐代表人姓名：何新苗 联系电话：0755-82778841

保荐代表人姓名：伏江平 联系电话：0755-23953872

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，在公司的信息披露文件披露之前，及
时审阅

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 公司已建立完善各项内控制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审议相关文件

（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件

（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审议相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 10 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 无

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2023 年 12 月 20 日

1、沪深北交易所对上市公司监管概况及
处罚情况分析，通过案例分析以及违规案
例启示等方式传达最新的监管动态；2、
（3）培训的主要内容 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公
司重大资产重组管理办法》等法规的修订
背景和主要修订内容、对上市公司信息披
露相关工作的影响；3、当前再融资审核形
势分析和再融资关注事项等

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 无

2.公司内部制度的建立和执行 无 无

3．“三会”运作 无 ……
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