公告日期：2024-06-27

证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-071
债券代码：123185 债券简称：能辉转债

上海能辉科技股份有限公司

关于能辉转债回售的第一次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、回售价格：100.113 元/张（含息、税）

2、回售申报期：2024 年 7 月 12 日至 2024 年 7 月 18 日

3、发行人资金到账日：2024 年 7 月 23 日

4、回售款划拨日：2024 年 7 月 24 日

5、投资者回售款到账日：2024 年 7 月 25 日

6、回售申报期内“能辉转债”将暂停转股

7、本次回售不具有强制性，“能辉转债”持有人有权选择是否进行回售

8、风险提示：投资者选择回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）卖出
持有的“能辉转债”。截至本公告发出前的最后一个交易日，“能辉转债”的收盘价为 102.853 元/张。投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 21 日召开
2024 年第三次临时股东大会及“能辉转债”2024 年第二次债券持有人会议，审议通过了《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案》。根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，“能辉转债”的附加回售条款生效。现将“能辉转债”回售有关事项公告如下：

一、回售条款概述

（一）导致回售条款生效的原因

公司于 2024 年 6 月 21 日召开 2024 年第三次临时股东大会和“能辉转债”
2024 年第二次债券持有人会议，审议通过了《关于变更可转债募投项目部分募
集资金用途的议案》。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 6 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的公告》（公告编号：2024-056）

（二）附加回售条款

根据《募集说明书》的约定，附加回售条款具体内容如下：

若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且被中国证监会、深圳证券交易所认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。

（三）回售价格

根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）。

其中，i=0.4%（“能辉转债”第二个计息期年度，即 2024 年 3 月 31 日至 2025
年 3 月 30 日的票面利率）；t=103 天（2024 年 3 月 31 日至 2024 年 7 月 12 日，
算头不算尾，其中 2024 年 7 月 12 日为回售申报期首日）。

计算可得：IA=100*0.4%*103/365=0.113 元/张（含税）。

综上，“能辉转债”本次回售价格为 100.113 元/张（含息、税）。

根据相关税收法律和法规的有关规定，对于持有“能辉转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.023 元/张；对于持有“能辉转债”的合格境外投资者（QFII 和 RQIFF），免征所得税，回售实际可得为
100.113 元/张；对于持有“能辉转债”的其他债券持有者，公司对当期可转债利息不代扣代缴所得税，回售实际可得为 100.113 元/张。

（四）回售权利

“能辉转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“能辉转债”。“能辉转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。