公告日期：2024-07-02

证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-072
债券代码：123185 债券简称：能辉转债

上海能辉科技股份有限公司

关于 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、证券代码：301046 证券简称：能辉科技

2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债

3、转股价格：32.50 元/股

4、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第二季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕221 号”文同意注册，上海能
辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象发行
了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 34,790.70 万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售的部分）采用深圳证券交易所交易系统网上定价发行的方式进行。本次发行认购金额不足 34,790.70 万元的部分由主承销商包销。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所同意，公司 34,790.70 万元可转换公司债券于 2023 年 4 月
20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“能辉转债”，债券代码“123185”。

（三）可转债转股期限

本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易
日起至本次可转债到期日止，即 2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日止（如该
日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。

（四）可转债转股价格历次调整情况

1、根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“能辉转债”的初始转股价格为 37.71 元/股。

2、公司分别于 2023 年 10 月 30 日、2023 年 11 月 15 日召开第三届董事会
第十九次会议、2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下
修正“能辉转债”转股价格的议案》。2023 年 11 月 15 日，公司召开第三届董事会
第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》相关条款的规定及公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“能辉转债”转股价格向下修正为 32.80 元/股，修正后的转股价格自
2023 年 11 月 16 日起生效。

3、因公司实施 2023 年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由 32.80 元/股下
调为 32.50 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6 月 20 日（权益分派除息日）起
生效。具体内容详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于权益分派调整能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
二、可转债转股及股份变动情况

2024年第二季度，“能辉转债”因转股减少了30张（票面总金额3,000.00元），
转股数量为 90 股。截至 2024 年 6 月 30 日，“能辉转债”尚有 3,478,806 张，剩余
票面总金额 347,880,600.00 元。

公司 2024 年第二季度股份变动情况如下：

单位：股

本次变动前 本次变动增 本次变动后

股份性质 减(＋，-)

……
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