公告日期：2024-09-12

证券代码：301062 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-052
债券代码：123229 债券简称：艾录转债

上海艾录包装股份有限公司

首次公开发行前已发行的部分股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：

1、本次上市流通的限售股份为上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份。本次解除限售上市流通数量为139,033,476 股，占公司总股本的 34.7240%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月；

2、本次解除限售股东户数共计 3 户，其中首次公开发行前已发行股份解除
限售的数量为 139,033,476 股，占公司总股本的 34.7240%，股东数量为 3 户；
3、本次解除限售的首次公开发行前已发行的部分股份的上市流通日期为
2024 年 9 月 18 日（星期三）。

一、首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份概况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】2360 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）48,500,000 股，并于 2021 年 9
月 14 日在深圳证券交易所创业板上市。

公司首次公开发行前总股本为 351,891,800 股，首次公开发行后总股本为400,391,800 股，其中有流通限制及锁定安排的股票计 359,364,461 股，占首次公开发行后总股本的 89.7532%；无流通限制及锁定安排的股票数量计 41,027,339股，占首次公开发行后总股本的 10.2468%。

2022 年 3 月 9 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，该部分股
份数量合计 2,672,661 股，占公司发行后总股本的 0.6675%，具体内容详见公司
于 2022 年 1 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行
网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-004）。

2022 年 9 月 14 日，公司首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行
战略配售股份解除限售，该部分股份数量合计 217,658,324 股，占公司总股本的
54.3613% ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 9 月 9 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-040）。

截至 2024 年 8 月 30 日，公司总股本为 400,395,842 股，其中有限售条件股
160,127,559 股，占公司总股本的 39.9923%；无限售条件股 240,268,283 股，占公司总股本的 60.0077%。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月。本次解除限售上市流通数量为139,033,476 股，占公司总股本的 34.7240%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的部分股份，公司上市后至今未进行过股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份发生变动的情况。

2、经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1928 号）批准，并经深圳证券交易所同意，上海艾录股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 10 月 23 日向不特定对象发行（向社会公开发行）可转换公司债券（以下简称
“可转债”）5,000,000 张，公司本次可转债于 2023 年 11 月 20 日在深交所上市
交易，债券简称“艾录转债”，债券代码“123229”。截至 2024 年 8 月 30 日，
“艾录转债”合计转换公司股票 4,042 股，公司总股本为 400,395,842 股。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为陈安康、陈雪骐、中信证券股份有限公司。
其中，陈安康系公司实际控制人、控股股东、董事长、总经理；陈雪骐系公司实

际控制人、董事、董事会秘书、副总经理。

上述股东在公司《首次公开发行股票……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。