公告日期：2021-03-31

邵阳维克液压股份有限公司

Shaoyang Victor Hydraulics Co.,Ltd.

湖南省邵阳市双清区建设路

关于邵阳维克液压股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市申请
文件的审核中心意见落实函的回复

保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司

陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

关于邵阳维克液压股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的

审核中心意见落实函的回复

深圳证券交易所：

贵所于 2021 年 3 月 22 日出具的“审核函〔2021〕010382 号”《关于邵阳
维克液压股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的审核中心意见落实函》（以下简称“意见落实函”）已收悉。

维克液压股份有限公司（以下简称“维克液压”、“公司”或“发行人”）与保荐机构西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）、湖南启元律师事务所（以下简称“发行人律师”）、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）对意见落实函所列问题进行了逐项落实、核查，现回复如下，请予审核。

除另有说明外，本意见落实函回复中的简称或名词的释义与《邵阳维克液压股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中的含义相同。

本意见落实函回复中的字体代表以下含义：

意见落实函所列问题 黑体（加粗）

对招股说明书的修改 楷体（加粗）

意见落实函所列问题的回复 宋体（不加粗）

目 录

目录...... 2
1.关于控制权稳定...... 3
2.关于实际控制人...... 7
3.关于核心竞争力和持续经营能力...... 9
4.关于财务内控...... 31
5.关于业绩波动...... 39
6.关于技术服务毛利率...... 58

1.关于控制权稳定

截至招股说明书签署日，发行人的实际控制人粟武洪以及发行人的第三大股东周叶青分别持股 38.63%和 6.61%，二人各自提名两位非独立董事，各占董事会中非独立董事席位的三分之一。

请发行人结合董事会席位安排相关制度的具体内容，补充披露周叶青和粟武洪提名相同董事人数的原因及合理性，是否存在影响控制权的其他协议或安排、未披露的一致行动关系或其他利益安排，是否存在影响发行人实际控制权稳定的风险，及上市后发行人维持实际控制权稳定的具体措施。

请保荐人、发行人律师发表明确意见，说明核查过程。

【摘要】公司第四届董事会换届中，粟武洪与周叶青均有意向提名李顺秋为董事候选人，粟武洪基于长期的信任关系且在保证自身提名人数已构成候选人数第一（含独立董事），并拥有第一大股东、控股股东身份的前提下，同意了由周叶青提交提名李顺秋董事候选人的正式提案，其他提名人对上述两人的提名意向以及周叶青的正式提名提案均不存在异议。周叶青和粟武洪提名相同董事人数具有合理的原因，发行人股东不存在影响控制权的其他协议或安排，不存在签署一致行动关系或其他利益安排的文件，发行人已针对上市后维持实际控制权的稳定采取了签署《不谋求控制地位的承诺》等具体措施。

【发行人说明】

公司已在《招股说明书》“第五节 发行人基本情况”之“七、发行人主要股东和实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人的基本情况”之“3、发行人董事会提名情况”中补充披露如下：

3、发行人董事会提名情况

发行人现行有效的《公司章程》第八十四条规定，董事候选人由董事会、单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东向董事会书面提名推荐，由董事会进行资格审核后，提交股东大会选举；独立董事候选人由董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以上股份的股东向董事会书面提名推荐，由董事会进行资格审核后，提交股东大会选举。

人，由董事会以全体董事过半数选举或罢免。董事长和副董事长任期三年，可以连选连任。

2010年1月10日，发行人成立第一届董事会，董事提名及选举情况：

姓名 职位 提名人

粟武洪 董事长 粟武洪

周叶青 副……
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