公告日期：2024-05-09

西部证券股份有限公司

关于邵阳维克液压股份有限公司

2024 年度向特定对象发行股票涉及关联交易事项的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为邵阳维克液压股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“发行人”或“邵阳液压”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对邵阳液压 2024 年度向特定对象发行股票涉及关联交易事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、关联交易概述

邵阳维克液压股份有限公司拟向特定对象发行股票数量为不超过15,368,852 股（最终认购数量以深圳证券交易所审核通过且经中国证券监督管理委员会同意注册的数量为准），未超过本次发行前公司总股本的 30%。本次发行的发行对象为粟武洪先生。

截至本公告披露日，粟武洪先生系发行人控股股东、实际控制人，并担任公司董事长。粟武洪先生属于上市公司关联方，本次发行构成关联交易。

2024 年 5 月 8 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司
向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》，关联董事粟武洪先生回避表决。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《邵阳维克液压股份有限公司章程》等有关规定，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的股东将回避表决。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、重组上市，本次向特定对象发行股票事宜尚需获得深圳证券交易所审核批准及中国证券监督管理委员会注册批复。

二、关联方基本情况

本次向特定对象发行股票的发行对象为公司控股股东、实际控制人、董事长粟武洪先生。粟武洪先生的基本信息如下：

粟武洪先生，1963 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历，高级工程师。1983 年 7 月至 1987 年 9 月担任西安重型机械研究所技术员，
1987 年 9 月至 1990 年 1 月西南交通大学学习，1990 年 1 月至 1997 年 12 月担
任邵阳液压件厂经营处项目经理，1998 年 1 月至 2004 年 2 月担任宏大液压公司
总经理，2004 年 3 月至 2010 年 1 月担任维克有限董事长，2010 年 1 月至今，担
任邵阳液压董事长。

三、关联交易标的基本情况

本次关联交易的交易标的系粟武洪先生拟认购的公司本次发行的股票。

四、关联交易的定价政策及定价依据

本次向特定对象发行股票的定价基准日为公司第五届董事会第十五次会议决议公告日。本次向特定对象发行股票的价格为 9.76 元/股，发行价格不低于定
价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日
股票交易均价＝定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。

若公司在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股或资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整。调整方式为：
假设调整前发行价格为 P0，每股送红股或资本公积金转增股本数为 N，每股派息/现金分红为 D，调整后发行价格为 P1，则：

派息/现金分红：P1=P0-D

送股或转增股本：P1=P0/（1+N）

两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）。

若中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构后续对本次发行股
票的定价基准日、定价方式和发行价格等规定进行修订，则按照修订后的规定确定本次发行股票的定价基准日、定价方式和发行价格。

五、关联交易合同的主要内容

公司已与粟武洪先生签署《邵阳维克液压股份有限公司与粟武洪之附条件生
效的股份认购合同》，具体内容详见公司于 2024 年 5 月 9 日在中国证券监督管
理委员会指定创业板信息披露网站披露的《邵阳维克液压股份有限公司关于与特定对象签署附条件生效的股份认购合同的公告》。

六、关联交易的目的及对公司的影响

（一）关联交易的目的

1、满足公司主业拓展的资金投入，促进公司持续健康发展

近年来，随着液压行业技术不断革新，下游客户对液压产品定制化、技术性能差异化需求增加，对液压产品生产厂家的技术储备、持续研发及差异化服务能力等均提出了越来越高的要求。持续的资金和研发投入，产品的不断升级是保证公司竞争力的重要手段。

本……
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