公告日期：2024-09-25

长江证券承销保荐有限公司

关于金埔园林股份有限公司

2024年定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：金埔园林

保荐代表人姓名：苗健 联系电话：021-61118978

保荐代表人姓名：张绍良 联系电话：010-57065268

现场检查人员姓名：张绍良、杜晓奇
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年9月18日-2024年9月19日

是 否 不适用

现场检查手段：

1、 查阅公司章程及公司治理制度；

2、 查阅检查期内的三会会议文件；

3、 查看上市公司的主要生产、经营、管理场所。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 是
文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 是
义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 不适用
序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

现场检查手段：

1、 查阅公司《内部审计制度》；

2、 检查公司内部审计部门设置情况及相关审计文件底稿；

3、 查阅审计委员会会议文件；

4、 核查董事会专业委员会的文件。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是

2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 是
部门

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 是
提交的工作计划和报告等
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量及发现的重大问题等
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 不适用
行一次审计

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 不适用
会提交次一年度内部审计工作计划

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 不适用
会提交年度内部审计工作报告
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 是
评价报告
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 是
完备、合规的内控制度
现场检查手段：

1、 查阅三会资料和公司信息披露的资料；

2、 查阅公司信息披露制度与审核记录。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2、公司已披露的内容是否完整 是

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 是
露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是

现场检查手段：

1、 检查公司治理制度的建立及执行情况；

2、 查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件；

3、 网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间 是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际……
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