公告日期：2024-11-07

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2024-101
债券代码：123221 债券简称：力诺转债

山东力诺特种玻璃股份有限公司

关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通
的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称“公司”首次公开发行前已发行股份。

2、本次解除限售的股东户数共计 2 户，股份数量为 80,577,165 股，占公司
总股本 34.66%。本次实际可上市流通数量为 23,577,165 股，占公司总股本
10.14%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日即 2021 年 11 月 11 日起 36
个月。

3、本次限售股份可上市流通日为 2024 年 11 月 11 日（星期一）

一、公司股票发行和股本变动情况

（一）首次公开发行股份情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3022 号文），山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 58,109,777 股，于 2021
年 11 月 11 日在深圳证券交易所创业板上市。上市后公司总股本为 232,410,000
股，其中有限售条件的股份数量为 186,621,407 股，占公司总股本的比例为80.30%；无限售条件流通股 45,788,593 股，占公司总股本的比例为 19.70%。
（二）上市后股本变动情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1629 号），公
司向不特定对象发行了 5,000,000张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00元，发行总额为 500,000,000.00 元（含发行费用），期限 6 年。经深圳证券交
易所同意，本次可转换公司债券已于 2023 年 9 月 14 日在深圳证券交易所上市交
易，债券简称“力诺转债”，债券代码“123221”。公司向不特定对象发行的“力
诺转债”自 2024 年 2 月 29 日进入转股期，截至 2024 年 10 月 31 日，累计转股
股数为 40,520 股，公司总股本为 232,450,520 股，其中有限售条件的股份数量为 80,577,165 股，占公司总股本的比例为 34.66%；无限售条件流通股151,873,355 股，占公司总股本的比例为 65.34%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东作出的承诺
本次申请解除股份限售的股东一共 2 名，分别为力诺投资控股集团有限公司、东兴证券投资有限公司。本次申请解除股份限售的股东力诺投资控股集团有限公司、东兴证券投资有限公司在首次公开发行或再融资时做出的承诺，详见下页附表 1。
（二）上述股东承诺履行情况

截至本公告披露日，公司本次申请解除股份限售股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的股份锁定及减持意向承诺一致，且均在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股解除限售并上市流通的情况，不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其进行违规担保的情形。
附表 1

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时 承诺 履行
间 期限 情况

自力诺特玻在中国境内首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所创业板上市之日起 36 个月

（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托他人管理本人/本公司直接或者间接持有的力诺

实际控制人……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。