公告日期：2024-08-28

公司简称：工大科雅 证券代码：301197
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

河北工大科雅能源科技股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 8 月

目 录

一、 释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、本激励计划的主要内容...... 6
（一）激励对象的范围及分配情况...... 6
（二）授予的限制性股票数量...... 7
（三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期...... 7
（四）第二类限制性股票的授予与归属条件...... 9
（五）第二类限制性股票的授予价格及确定方法...... 12
（六）激励计划其他内容...... 12
五、独立财务顾问意见...... 13
（一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 13
（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见...... 14
（三）对激励对象范围和资格的核查意见...... 14
（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见...... 15
（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见...... 15
（六）对股权激励计划授予价格定价方式的核查意见...... 15 （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见.. 16
（八）对公司实施股权激励计划的财务意见...... 17 （九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见... 18
（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 18
（十一）其他...... 19
（十二）其他应当说明的事项...... 20
六、备查文件及咨询方式...... 21
（一）备查文件...... 21
（二）咨询方式...... 21
一、 释义
工大科雅、本公司、公 指 河北工大科雅能源科技股份有限公司
司、上市公司
财务顾问、独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

本（次）激励计划、本计 指 河北工大科雅能源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励
划、限制性股票激励计划 计划（草案）

限制性股票、第二类限制 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后
性股票 分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得第二类限制性股票的公司（含子公
司）中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股第二类限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归
属或作废失效的期间

归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账
户的行为

归属条件 指 根据限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
所需满足的获益条件

归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为
交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》

《自律监管指南第 1 号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业
务办理（2024年修订）》

《公司章程》 ……
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