公告日期：2024-12-31

东兴证券股份有限公司

关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称： 东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：腾远钴业

保荐代表人姓名： 吴东 联系电话：010-66555196

保荐代表人姓名：崔永新 联系电话：010-66555196

现场检查人员姓名：吴东
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 24 日-2024 年 12 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书、财务总监进行访谈；查看公司章程、公司治理制度；查阅公司三会会议文件；现场查看上市公司的主要生产、经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和

信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行

了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书、财务总监和内部审计部门有关人员进行了访谈；对有关文件进行了查阅、复制。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设

立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：现场检查人员通过查阅信息披露档案、核对原始资料和相关信息、与董事会秘书进行访谈等方式，检查了所披露事项与实际情况之间是否存在差异，以及是否存在其他应披露但未披露的内容。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

2.公司已披露的内容是否完整

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：现场检查人员就公司的独立性情况、同业竞争、关联交易事项以及对外担保事项与董事会秘书和财务总监进行访谈；查阅了公司与关联交易相关的公告文件；对有关文件进行查阅、复制。
1.是否建立了防止控股股……
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