公告日期：2024-04-29

北京华大九天科技股份有限公司

独立董事述职报告

各位股东及股东代表:

本人作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2023年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，积极发挥独立董事作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。

一、独立董事基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人洪缨，1971年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院声学专业博士。1998年7月至2007年2月，历任中国科学院声学研究所助理研究员、研究员、实验室主任；2007年3月至2008年7月，任凤凰微电子（中国）有限公司知识产权总监；2008年10月至2009年12月，任浩天知识产权代理公司、亿腾知识产权代理公司专利代理人；2010年1月至今，任中国科学院声学研究所研究员、博士生导师。现任本公司独立董事。

（二）独立性说明

本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。

二、2023 年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023年度，本人出席公司董事会历次会议，积极列席股东大会，关注公司经
营及发展情况，积极参与各议案的讨论，为董事会正确决策发挥了积极的作用。

2023年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及
公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无反对票及弃权票。

2023年度，公司共召开了7次董事会，3次股东大会，本人出席情况如下：

出席董事会情况 列席股东

应出席董 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 大会次数

事会次数 亲自出席会议

7 7 0 0 否 3

（二）行使独立董事职权的情况

2023 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对于公司相

关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展起到
了积极的作用。具体情况如下：

日期 董事会届 事前认可意见及独立意见所涉事项/议案名称 意见
次 类型

事前认可意见：

1、关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度

审计机构的议案

2、关于 2023 年度日常关联交易预计的议案

3、关于与中国电子财务有限责任公司签署金融服务协议的议案

独立意见：

1、2022 年度第一大股东及其他关联方占用公司资金情况

2、2022 年度对外担保情况

2023.4. 第一届董 3、关于 2022 年度利润分配方案的议案

27 事会第十 4、关于 2022 年度内部控制评价报告的议案 同意
五次会议 5、关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

6、关于董事长、高级管理人员薪酬的议案

7、关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）……
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