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公告日期:2024-07-10
国金证券股份有限公司
关于青岛盘古智能制造股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份及
首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构”)作为青岛盘古智能制造股份有限公司(以下简称“盘古智能”、“公司”或“发行人”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定,对盘古智能部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的事项进行了核查,具体情况如下:
一、首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份概况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕1178号),公司获准首次向社会公开发行人民币普通股(A股)股票3,715万股,并于2023年7月14日在深圳证券交易所创业板上市。
首次公开发行股票完成后公司总股本为148,584,205股,其中有限售条件股份的数量为113,990,655股,占发行后总股本的比例为76.72%,无限售条件股份的数量为34,593,550股,占发行后总股本的比例为23.28%。
2024年1月15日,公司首次公开发行网下配售限售股上市流通,股份数量为1,982,689股,占公司总股本的比例为1.33%,具体内容详见公司于2024年1月10日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》。
截至本公告披露日,公司总股本为148,584,205股,其中有限售条件股份的数量为112,007,966股,占公司总股本的比例为75.38%,无限售条件股份的数量为36,576,239股,占公司总股本的比例为24.62%。
本次上市流通的限售股属于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份,本次解除限售股份的股东户数为13户,解除限售股份的数量共计为23,800,604股,占公司总股本的比例为16.02%。限售期为自公司首次公开发行并上市之日起12个月,该部分限售股将于2024年7月15日限售期届满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变动情况
本次上市流通的限售股属于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份,自公司首次公开发行股票限售股形成至今,公司未发生因股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
(一)本次申请解除股份限售的股东情况
本次解除限售的股份为公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份,解除限售股东户数共计13户,具体如下:
首次公开发行前已发行股份股东12户:青岛青松创业投资集团有限公司-青岛松岭创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“松岭投资”)、青岛青松创业投资集团有限公司-青岛松喆创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“松喆投资”)、青岛青松创业投资集团有限公司-青岛松鸿创业投资企业(有限合伙)(以下简称“松鸿投资”)、青岛青松创业投资集团有限公司-青岛松华创业投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“松华投资”)、青岛青松创业投资集团有限公司-青岛松浩创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“松浩投资”)、青岛青松创业投资集团有限公司-青岛松智创业投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“松智投资”)、青岛青松创业投资集团有限公司-青岛松岩创业投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“松岩投资”)、湖南三一创
业投资管理有限公司-湖南三一智能产业私募股权基金企业(有限合伙)(以下简称“三一基金”)、青岛海创汇创业投资有限公司-青岛海创汇能创业投资中心(有限合伙)(以下简称“海创汇能”)、上海劲邦股权投资管理有限公司-青岛劲邦劲智创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“劲邦投资”)、齐宝春、成谦骞。
首次公开发行战略配售股份股东1户:国金证券-招商银行-国金证券盘古智能员工参与创业板战略配售集合资产管理计划(以下简称“盘古智能资管计划”)。
(二)本次申请解除股份限售股东的相关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》,本次申请解除股份限售的股东需遵守的承诺如下:
1、松岭投资、松喆投资、松浩……
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